您现在的位置: 3edu教育网 >> 免费论文 >> 经济论文 >> 证券投资 >> 证券常识 >> 正文    3edu教育网,百万资源,完全免费,无需注册,天天更新!

证券交易所的职责范围与法定义务

证券交易所的职责范围与法定义务

分类:证券常识   更新:2015/3/29   阅读:   作者:佚名   来源:本站原创

证券交易所的职责范围与法定义务

    证券交易所的职责范围主要包括:
    1、提供证券交易的场所和设施;
    2、制定证券交易所的业务规则;
    3、接受上市申请,安排证券上市;
    4、组织、监督证券交易;
    5、对会员进行监管;
    6、对上市公司进行监管;
    7、管理和公布市场;
    8、依照规定办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务;
    9、在突发性事件发生时采取技术性停牌措施或者决定临时停牌;
    10、证券监督管理机构赋予的其他职能。
    证券交易所在执行上述业务时还须履行以下义务:
    1、对交易所进行的证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求,对异常的交易情况提出报告;
    2、从收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的资金设立风险基金;
    3、收存的交易保证金、风险基金应存入开户银行专门帐户,不得擅自使用;
    4、按照依法制定的交易规则进行的交易,不得改变交易结果。对交易中违规交易者应负的民事责任不得免除;在违规交易中所获利益,依照有关规定处理;对违反交易所有关交易规则的人员,应给予纪律处分,情节严重的,撤销其资格,禁止其入场进行证券交易。

| 设为首页 | 加入收藏 | 联系我们 | 版权申明 | 隐私策略 | 关于我们 | 手机3edu | 返回顶部 |